Procédure de Gestion des risques
Introduction
L’acceptation des risques est évaluée au regard du rapport bénéfice / risque, la présente procédure inclue des moyens de gestion du rapport bénéfice/risque.
Ce processus est appelé par d’autres activités : cycle de vie du logiciel, gestion de l’aptitude à l’utilisation et sécurité électrique notamment.
Cette procédure contient les éléments en réponse aux exigences règlementaires et normatives, il est à utiliser avec les templates DOC.DGR, PRO.ABR, PLN.GDR et REV.GDR.
La procédure PRO.ABR détaille les activités d’analyse des risques (dont leurs estimations) des bénéfices et du rapport bénéfice / risque. DOC.ADR propose un modèle d’analyse des risques.
Les risques associés aux erreurs d’utilisation sont également traités selon PRO.IAU.
Objet
Cette procédure décrit les dispositions prises en matière de gestion des risques associés aux dispositifs médicaux.
Le processus de gestion des risques fait partie intégrante du SMQ de l’entreprise, il est associé à tous les processus impactant la sécurité et les performances du dispositif durant tout son cycle de vie : de sa conception à sa mise au rebut.
Destinataires
Direction, les chefs projet, le responsable qualité / règlementaire ainsi que les personnes identifiées lors de la planification des activités de gestion des risques dans PLN.GDR.
Règlementations
Normes, Guides et Règlementations
- EN ISO 14971:2020
- IEC 62366-1:2015 (pour l’identification du contexte, l’identification des erreurs d’utilisation et la validation de la maitrise des risques causés et/ou maitrisés par IAU)
- IEC 62304:2006+A1:2015 (définition de la classe du logiciel et exigences pour les options de maitrise)
- IEC 60601-1:2015 (exigences particulières pour les DEM)
- ISO TR 24971:2020 : Directives relatives à l’ISO 14971 *
- XP S99-223 relative à la gestion du rapport bénéfice/risque des dispositifs médicaux
- ISO TR 80002-1 : Guide pour l’application de l’ISO 14971 pour les logiciels dispositifs médicaux*
- [IMDRF] Déclaration concernant l’utilisation de la norme ISO 14971:2007 “Dispositifs médicaux — Application de la gestion des risques aux dispositifs médicaux”*
- [IEC] GUIDE – gestion des risques d’un dispositif électro-médical (IEC 60601-1 et ISO 14971) *
- [IMDRF] Dispositif médical logiciel: cadre possible pour la catégorisation des risques et considérations correspondantes *
- [FDA] Rapport bénéfices/risques : considérations à prendre en compte lors de la détermination de l’équivalence [510 (k)] avec différentes caractéristiques technologiques *
- [IMDRF] Évaluation clinique d’un logiciel dispositif médical (parle également des risques) *
Abréviations
ADR; B/R; C&D; DGR; FGR; SEMP.
Définitions
- appareil électromédical
- bénéfice clinique
- Destination prévue
- détermination du rapport bénéfice/risque
- données cliniques
- évaluation clinique
- fonction principale de service
- Groupe générique de dispositifs
- physiologique
- risque
- santé publique
- scénario d'utilisation
- scenario d’utilisation relatif au phénomène dangereux
- surveillance après commercialisation
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Vue d’ensemble des activités de gestion des risques
Début des activités de gestion des risques
Les activités de gestion des risques sont engagées pour chaque développement de dispositif médical, elles couvrent l’ensemble du cycle de vie du dispositif.
La gestion des risques concerne le dispositif ainsi que ses éventuels accessoires, les informations fournies : instructions, étiquettage, formations, supports en ligne… et les prestations associées.
La gestion des risques peut être réalisée pour un groupe générique de dispositifs, sous justification dans DOC.DGR.
Planification
La planification est réalisée selon PLN.GDR, elle précise le domaine d’application, les ressources nécessaires, les critères pour l’évaluation de l’acceptabilité des risques et les liens avec les activités de surveillance après commercialisation selon PRO.SAC.
Documentation
Pour chaque dispositif, sont créés :
- Un plan de gestion des risques selon PLN.GDR.
- Un dossier de gestion des risques selon DOC.DGR; et
- Un document d’analyse des risques selon PRO.ABR et DOC.ADR;
Analyses
Les analyses sont réalisées selon PRO.ABR, elles incluent :
- L’analyse des risques,
- L’analyse des bénéfices,
- L’analyse du rapport bénéfices / risques.
- d’identification
- d’estimation (probabilité et gravité permettent de définir un niveau de risque avant et après maitrise)
- d’évaluation de l’acceptabilité
Revues
Les revues des activités de gestion des risques sont réalisées selon REV.GDR.
Activités associées
Les procédures suivantes sont associées à la gestion des risques :
- PRO.C&D
- PRO.IAU
- PRO.60601-1
- PRO.CVL
- PRO.EVL.CLI
- PRO.NC-CAPA
- PRO.SAC
- PRO.SCAC
- PRO.APR
Définition du DM et de son contexte d’utilisation
Présentation du DM
Les caractéristiques relatives à la sécurité et aux performances sont identifiées dans DOC.DGR.
Utilisation prévue
L’utilisation prévue est spécifiée dans DOC.DGR, elle est définie selon la procédure PRO.IAU.
Éléments de contexte
Le contexte est identifié, dans l’otique de justifier l’arrêt des maitrises des risques (après atteintes du niveau de l’état de l’art) ainsi que l’acceptabilité des risques et du rapport bénéfice/risque (toujours selon l’état de l’art).
Voir DOC.DGR
Analyse des risques
Les risques sont identifiés et estimés en termes de probabilités et de gravité, un niveau de risque est évalué pour chaque risque.
Voir PRO.ABR pour le détail des activités d’identification, d’estimation et d’évaluation des risques, des bénéfices et du rapport bénéfices/risques.
Voir DOC.ADR pour un modèle de tableau d’analyse des risques.
Acceptabilité des risques
Politique de détermination des critères d’acceptation des risques
La direction a défini la politique ci-dessous, en accord avec les exigences règlementaires applicables.
Objet
Cette politique permet de définir les critères d’acceptabilité des risques dans le cadre des activités de gestion des risques associées aux dispositifs médicaux proposés par l’entreprise.
Destinataires
Tous les membres de l’entreprise intervenant dans la gestion des risques ainsi que les parties externes impliquées dans l’analyse des risques.
Critères pour l’arrêt des mesures de maitrise d’un risque
La maitrise d’un risque est réalisée selon le logramme suivant :
Critères pour l’acceptation d’un risque considéré individuellement
Pour chaque utilisation prévue, un risque est acceptable si :
- Les possibilités techniques et les limites associées ont été prises en compte,
- Les différentes options de maitrise ont été prises en compte
- Les mesures de réduction sont conformes à l’état de l’art
- Le niveau de risque est inférieur ou égale à celui présenté par les dispositifs déjà sur le marché utilisant les mêmes technologies
- La réduction du risque n’altère pas le rapport bénéfice / risque global,
- Le rapport bénéfices/risque est favorable.
- Le cas échéant : les mesures de surveillance après commercialisation nécessaires sont identifiées.
Critères pour l’acceptation de tous les risques résiduels
Pour chaque utilisation prévue, les risques résiduels pris dans leur ensemble sont acceptables si :
- Tous les risques, pris individuellement, sont acceptés.
- Le rapport bénéfices/risques est favorable.
- Le rapport bénéfice/risque est supérieur ou égale à celui présenté par des alternatives médicales
- Le cas échéant : les mesures de surveillance après commercialisation nécessaires sont identifiées.
Amélioration
La politique est approuvée par la direction, elle est revue annuellement lors des revues de direction et en début et en fin de chaque projet de développement de dispositif médical.
Critères d’acceptation des risques d’un dispositif
Les critères d’acceptabilité des risques d’un dispositif sont définis dans PLN.GDR, en respectant la politique définie par la direction.
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Évaluation de l’acceptabilité du rapport bénéfice / risque
- Pour chaque risque individuel, pour pourvoir évaluer son acceptabilité
- Pour le risque global, pour pouvoir évaluer l’acceptabilité de l’utilisation prévue
Voir PRO.ABR. pour les techniques d’estimation du rapport bénéfice / risque.
Planification de l’évaluation de l’acceptabilité du rapport B/R
La planification de l’évaluation de l’acceptabilité du rapport bénéfice/risque est enregistrée, elle précise la forme de l’évaluation et les personnes impliquées, leurs compétences et responsabilités.
Exemple de formes d’évaluation possibles
- Revue interne des dossiers de gestion des risques et d’évaluation clinique et des données relatives à la gestion du bénéfice/risque
- Implication des parties prenantes pour avis, expertise, expérience : patients, représentants de patients, utilisateurs, professionnel de santé
- Implication d’experts cliniques, scientifiques, ingénieurs
- Sollicitation des autorités compétentes
- Comparaison à un ou plusieurs dispositif ou autre alternative
- Analyse complétée par des questions ouvertes
Sélection des personnes impliquées
Données d’entrée de l’évaluation
L’évaluation de l’acceptabilité du rapport bénéfice/risque tient compte :
- Des résultats des activités de gestion des risques
- Des résultats des activités d’évaluation clinique
- Du résultat des estimations du rapport bénéfice/risque
- Du contexte identifié, dont les alternatives médicales
- Des opinions, avis, consensus identifiées
- Des situations extrêmes en matière de B/R
- Des incertitudes liées aux données utilisées dans le cadre des analyses
Visualisation des données
Les données sont présentées selon des moyens de visualisation adaptés.
(voir PRO.ABR)
Recours à des questions ouvertes
Lorsqu’utile, des questions ouvertes sont utilisées pour identifier des points pertinents pour l’analyse.
- Quelles sont les données défavorables concernant des composants spécifiques, telles que le recours à des produits pharmaceutiques ou à des tissus d’origine humaine ou animale non viables
- Quels sont les résultats bénéfiques les plus importants pour les patients ?
- Quels sont les risques les plus préoccupants pour les patients ?
- Quel niveau de risque les patients sont-ils prêts à tolérer ?
Prise en compte des points sensibles
Les évaluations tiennent compte des points sensibles pour orienter l’analyse.
- Probabilité d’avoir les cas de risques élevé
- Probabilité d’avoir un bénéfice faible
- Probabilité d’avoir un rapport bénéfice/risque défavorable
- Incertitudes sur les données
- Pires cas pour l’évaluation
- Estimation encre à vérifier, notamment pour la maitrise des risques dont l’occurrence est fable en pré-market
- Incertitudes sur le passage pré/post market
Prise en compte de l’opinion patient
Le besoin d’identifier l’opinion patient est évalué en fonction du niveau de risque, du rapport B/R pré-éstimé et des incertitudes.
Le cas échéant, les activités nécessaires à la prise en compte de l’opinion des patients sont planifiées.
L’identification des opinions traite, au besoin de :
- La perception de la gravité des risques
- La perception de l’importance des bénéfices
- La perception des probabilités
- Les préférences parmi plusieurs scénarios possibles, associés à différents rapports bénéfice/risque
Conclusions
Les conclusions incluent, pour chaque utilisation prévue du disositif :
- Le résultat de l’évaluation de l’acceptabilité du rapport bénéfice/risque, pour chaque risque individuel et pour le risque résiduel global
- Une synthèse des éléments favorables
- Une synthèse des éléments défavorables
- Les incertitudes pouvant influencer les conclusions
- Les limitations d’usage, les sous-groupes de patients susceptibles de profiter d’un rapport B/R favorable et les sous-groupes susceptible de subir un rapport B/R défavorable
- Les exigences en matière de SAC.
Cas particuliers
Cas des investigations cliniques
Le contexte propre à l’investigation clinique est identifié, il est possiblement différent de celui de l’utilisation prévue en matière :
- D’environnement d’utilisation
- De maitrise des risques
- De communication avec le patient et les utilisateurs
- De surveillance
- De données disponibles
L’opinion patient est prise en compte.
La gestion des risques pour l’investigation clinique tient uniquement compte des risques pour les patients participant à l’investigation clinique.
La gestion des bénéfices tient compte des bénéfices pour les patients participant à l’investigation ainsi que des bénéfices associés à l’utilisation prévue, qui peuvent aller au-delà des bénéfices attendus en investigation.
L’acceptabilité du rapport B/R est réévaluée avant la mise en œuvre de toute modification du protocole, ou à l’occasion d’incident.
Des indicateurs et des seuils associés sont définis pour surveiller le rapport B/R durant l’investigation.
Cas où le B/R doit être accepté par l’utilisateur et/ou le patient avant utilisation
Dans le cas de dispositifs dont le rapport bénéfice/risque doit être accepté par le patient avant utilisation, les actions suivantes sont menées :
- Identification du ou des sous-groupes de patient susceptible d’accepter le rapport bénéfice/risque
- Enregistrement de l’opinion de patients représentatif de ce(s) sous-groupe(s)
- Constitution de l’information à fournir aux patients et destinée à forger leur opinion quant à l’acceptabilité rapport bénéfice/risque.
La nécessité de solliciter le patient pour confirmer systématiquement le caractère acceptable du rapport B/R est évaluée en tenant compte des risques et des incertitudes.
Cas des femmes enceintes ou allaitantes
Dans le cas où le dispositif est destiné à ou susceptible de produire des risques ou des bénéfices sur l’enfant d’une femme enceinte ou allaitante, deux analyses du bénéfice risque : une pour la mère et une pour son enfant.
Informations fournies à l’utilisateur
Instructions d’utilisation
Cas des DM de classe I ou IIa fournis sans instructions d’utilisation
Il est possible de ne pas fournir d’instructions d’utilisation pour les dispositifs de classe I ou IIa, à condition de démontrer via l’analyse des risques que le dispositif peut être utilisé en toute sécurité.
Contenu
Les instructions d’utilisation fournies à l’utilisateur incluent :
- Les conditions d’utilisation prévues,
- Une description des bénéfices cliniques escomptés,
- Tout risque résiduel, ainsi que les informations à transmettre au patient à cet égard,
- Tout effet indésirable
- Les mises en gardes et précautions
- Les méthodes d’élimination des risques auxquels sont exposées les personnes intervenant dans l’utilisation dispositif, à toute étape de son cycle de vie (utilisation, installation, étalonnage, maintenance, vérification, …)
Informations relatives au bénéfice/risque
Informations fournies au patient
Dans le cadre de la gestion du rapport B/R, des informations sont fournies au patient pour lui permettre de forger son opinion, ces informations incluent des messages clés, permettant de comprendre les risques et bénéfices clés (qui impactent le rapport B/R de façon significative).
Ces informations incluent :
- Un résumé qualitatif et quantitatif des risques clés,
- Un résumé qualitatif et quantitatif des bénéfices clés,
- Un résumé des conclusions de l’évaluation du rapport bénéfice/risque,
- Un moyen de contact du fabricant, afin d’obtenir des informations complémentaires relatives au rapport bénéfice/risque du dispositif.
Informations fournies à l’utilisateur
L’information fournie aux utilisateurs, dont professionnels de santé, inclut, le cas échéant :
- Les informations nécessaires pour la sécurité et les performances
- Les informations relatives aux risques et aux bénéfices que le professionnel de santé doit communiquer et faire comprendre au patient
- Les moyens de communication avec le fabricant en cas d’incident
- Un moyen de contact du fabricant, afin d’obtenir des informations complémentaires relatives au rapport B/R.
Étiquetage
Sauf impossibilité technique, les mises en garde et précautions devant nécessairement et immédiatement portée à l’attention de l’utilisateur sont directement marquées sur le dispositif.
Si ces informations sont données de manière succincte, elles sont alors détaillées dans les instructions d’utilisation.
informations fournies uniquement en format électronique
Une analyse est menée conformément au document DOC.EIFU.
Évaluation clinique
Voir PRO.EVL.CLI.
Cas où les preuves cliniques sont insuffisantes
Exceptionnellement, si les données cliniques sont insuffisantes pour démontrer la sécurité ou les performances du dispositif, le processus de gestion des risques est appelé dans le cadre de l’évaluation du caractère suffisant des données précliniques utilisées.
Investigations cliniques
Les effets secondaires et contre-indications détectés lors des investigations cliniques sont évalués dans le cadre de la gestion des risques.
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Surveillance Après Commercialisation
- l’identification des risques avec de nouveaux risques émergents
- L’identification de toute nouvelle utilisation non-prévue
- l’estimation et l’évaluation des risques précédemment identifiés
- l’estimation du rapport bénéfice / risque
- Les données clés utilisées dans le cadre de l’estimation des risques, des bénéfices, du BR et de l’évaluation de l’acceptabilité de celui-ci
et, le cas échéant, d’améliorer le processus de gestion des risques (voir PRO.MAA).
Voir également PRO.SAC.
Définition des données d’entrée de la SAC
Les risques à surveiller dans les activités de SAC sont identifiés, une justification est apportée pour les risques qui ne sont pas suivis dans la cadre de la SAC.
Le suivi d’un risque peut concerner sa probabilité d’occurrence, sa gravité, le scénario d’utilisation dangereuse associé…
Les indicateurs ciblent, sans s’y limiter :
- Données théoriques (non cliniques) utilisées pour gérer les risques,
- Technologies innovantes employées,
- Performance des mesures de maitrise des risques implémentées,
- …
Définition des critères pour la pré-analyse des données de SAC
À l’issue de la gestion des risques, des critères sont définis pour permettre de détecter des informations utiles lors de la SAC, conformément à PRO.SAC ces critères seront communiqués aux personnes responsables de la pré analyse des données, notamment selon PRO.SAV.
Ces critères sont enregistrés dans le DGR.
Analyse des données de SAC
Les données utiles de SAC sont analysées dans le cadre de la GDR. L’analyse des risques est alors mise à jour.
Informations relatives à des nouveaux risques
L’analyse des risques permet d’identifier des risques causés par les performances du dispositif, les informations fournies, les prestations associées ou les conditions d’utilisation, ces risques sont maîtrisés conformément à la présente procédure.
Informations relatives à des risques déjà identifiés
Le cas échéant, les données de SAC sont utilisées pour vérifier la pertinence des estimations réalisées lors de l’ADR (fréquences et gravité).
Ces nouvelles informations sont utilisées pour confirmer le caractère acceptable du rapport bénéfices-risques.
Vigilance
Conformément à la procédure PRO.VGL les incidents et réclamations et les mesures correctives associées sont analysés dans le cadre des activités de gestion des risques; lors de la prise de connaissance de l’incident et avant la mise en œuvre des actions correctives.
L’acceptabilité du rapport bénéfice/risque est ré-évaluée après un incident potentiel ou avéré.
Revue des activités
Conformément à REV.GDR, une revue des activités de gestion des risques est effectuée :
- En fin de projet, et
- Périodiquement et systématiquement à une période de XX mois
Les revues du processus traitent, sans s’y limiter :
- La pertinence des critères d’acceptation des risques,
- Le respect de la planification des activités.
Dossier de gestion des risques
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Modifications
- Du dispositif,
- Du contexte d’utilisation,
- Du contexte règlementaire et normatif,
- De l’organisation de l’entreprise, ou
- De toute autre élément pris en compte pour la gestion des risques (ex : état de l’art)
sont analysés dans le cadre de la gestion des risques qui est mise à jour en conséquence.
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Annexes
Logigrammes
Processus de gestion des risques
Gestion des risques et IEC 62366-1
Analyse
| Indicateur | Objectif | Commentaire |
|---|---|---|
| Nombre de risques identifiés après commercialisation | <10% des risques initiaux, pour un même contexte | Un nombre important de risques identifiés en post prod pourrait aussi être révélateur d’une faiblesse lors du processus d’identification |
| Risques maitrisés par conception / fabrication | >= 90% des risques identifiés | Pour éviter un recours trop fréquent aux IFU |
| Risques maitrisés par information uniquement | <10% | Pour éviter un recours trop fréquent aux IFU |
| Incident | 0 | Le Graal de la gestion des risques |
| Évolution du rapport bénéfice / risque | Amélioration | En se basant sur l’analyse des indicateurs et tendances : diminutions des risques (probabilité et/ou gravité) et/ou augmentation des bénéfices (probabilité et importance) |
Définition des indicateurs pour le suivi des tendances
Pour chaque risque les niveaux de probabilité sont quantifiés, en tenant compte du contexte, pour permettre un suivi des évolutions statistiques de chaque risque dans le rapport de tendance.
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